广发银行被罚3484.8万元，涉九项违法行为

中新经纬12月30日电 (魏薇 练习生 高璇)30日，央行网站发布行政惩罚公示，广发银行股份有限公司(下称广发银行)因九项违法行为，被赐与警告，并处以罚款3484.8万元。

央行通知布告展现，广发银行所涉的九项违法行为类型别离为：1.违背人民币反假有关规定；2.违背人民币治理规定；3.占压财务存款或者资金；4.违背国库治理其他规定；5.违背信誉信息摘集、供给、查询及相关治理规定；6.未按规定履行客户身份识别义务；7.未按规定保留客户身份材料和交易笔录；8.未按规定报送大额交易陈述或者可疑交易陈述；9.与身份不明的客户停止交易。

同时被罚的还有广发银行12位相关责任人。行政惩罚信息展现，时任广发银行信誉卡中心电营治理部总司理夏金、时任广发银行信誉卡中心电营治理部副总司理(主持工做)顾佳伟、时任广发银行信誉卡中心决策治理部征信协做初级主任苏荣华、时任广发银行信誉卡中心决策治理部数据协做初级专家刘艾珊四人对广发银行违背信誉信息摘集、供给、查询及相关治理规定负有责任，别离处以罚款7.5万元，共计30万元。

时任广发银行信誉卡中心合规总监李珩、时任广发银行研发中心总司理李怀根、时任广发银行运营及流程治理部总司理黄惠亮、时任广发银行法令与合规部总司理洪文健、时任广发银行反洗钱中心主任秦莹、时任广发银行公司银行部总司理罗佳、时任广发银行零售信贷部总司理蔡粤屏、时任广发银行财产及私家银行部总司理张华，共八人别离对广发银行下列违法违规行为中部门或全数负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保留客户身份材料和交易笔录；3.未按规定报送大额交易陈述或者可疑交易陈述；4.与身份不明的客户停止交易。上述八人共计被惩罚39.5万元。

公开材料展现，广发银行成立于1988年，是国内首批组建的股份造贸易银行之一。根据广发银行披露2021年年报展现，该银行2021年实现营业收进749.05亿元，较上年削减56.21亿元，同比下降6.98%；实现净利润174.76亿元，较上年增加36.64亿元，同比增长26.53%。(更多报导线索，请联络本文做者魏薇：vivi1257@163.com

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